柳州市柳江区审计局

江审发〔2019〕11号

柳州市柳江区审计局关于印发柳江区审计局使用正版软件管理制度的通知

本局各股室（分局）、政府投资审计中心：

   为加强对本局使用正版软件工作的管理，经研究决定，制定柳江区审计局使用正版软件管理制度。现印发给你们，请认真贯彻执行。

附件:柳江区审计局正版软件管理制度

柳州市柳江区审计局

             2019年10月25日

柳江区审计局

正版软件管理制度

柳江区审计局办公室

2019年10月

目  录

   一、柳江区审计局使用正版软件工作管理与责任追究制度

二、柳江区审计局使用正版软件工作采购资金预算与管理制度

三、柳江区审计局使用正版软件工作采购与配套制度

四、柳江区审计局使用正版软件工作资产管理制度

五、柳江区审计局使用正版软件工作安装与使用制度

柳江区审计局使用正版软件工作

管理与责任追究制度

为进一步加强使用正版软件工作，明确使用正版软件工作职责,落实使用正版软件工作主体责任，推进责任落实到人，特制定本制度。

一、使用正版软件工作领导小组职责

使用正版软件工作领导小组负责统筹协调推进使用正版软件工作，研究制定使用正版软件工作相关规定和措施。

（一）人员组成

1.单位主要领导担任使用正版软件工作领导小组组长。

2.单位分管领导担任使用正版软件工作领导小组副组长。

3.办公室、投资股、行政股、法规股、财金股、经责分局、政府投资审计中心等股室主要负责人为领导小组成员。

使用正版软件工作领导小组成员名单详见《柳州市柳江区审计局关于成立局使用正版软件工作领导小组的通知》。

（二）工作职责

1.领导小组组长职责

领导小组组长为使用正版软件工作第一责任人，负责审定使用正版软件工作年度目标任务、工作计划、经费预算、工作措施、考核评议、年度报告等工作。

2.领导小组副组长职责

领导小组副组长负责指导并督促使用正版软件工作责任部股室，贯彻落实使用正版软件年度工作计划，按期完成使用正版软件工作各项年度目标任务。

3.领导小组成员部门职责

（1）制定软件配置标准。

（2）制定年度使用正版软件工作计划。

（3）开展年度软件使用情况检查。

（4）编制年度软件采购预算。

（5）开展年度软件采购工作。

（6）开展软件安装、卸载、升级和维护工作。

（7）建立并维护软件使用管理台账。

（8）开展年度使用正版软件工作宣传和培训。

（9）开展年度使用正版软件工作考核评议。

（10）开展使用正版软件工作年度总结工作。

（11）开展软件使用管理其他日常工作。

办公室负责使用正版软件工作领导小组日常工作。

二、软件使用部门职责

软件使用股室主要负责人是本股室使用正版软件工作的第一责任人，负责配合办公室做好使用正版软件工作，督促本股室工作人员严格遵守使用正版软件工作相关规章制度。

三、工作人员职责

工作人员要签署《使用正版软件承诺书》，严格遵守使用正版软件工作相关规定，不得私自在计算机上安装或卸载软件。

四、责任追究

各股室没有落实使用正版软件工作相关规定，存在工作人员使用盗版软件的，一经发现，取消该部门年度评优评奖资格。工作人员违反使用正版软件工作相关规定，私自安装或卸载软件的，一经发现，取消年度评优评奖资格，视情扣除年度绩效奖励。

柳江区审计局使用正版软件工作

采购资金预算与管理制度

软件日常使用管理工作主要包括：制定年度工作计划、编制预算与采购、软件维护管理、督促检查、宣传培训、总结报告等工作。

一、制定年度工作计划

办公室牵头制定年度使用正版软件工作计划。使用正版软件工作计划要明确目标任务、推进措施、进度安排、检查方案等主要内容。

二、编制预算与采购

1.软件使用部门每年根据实际需要，填报《软件使用需求申请表》。

2.办公室统计汇总软件使用股室报送的软件使用需求，依据软件配置原则和流程，编制年度《软件采购计划表》。

3.办公室确保软件采购经费纳入年度预算，明确资金来源和经费保障，并对预算执行情况进行审核监督。

4.办公室要严格按照软件采购计划做好软件采购工作。

三、软件维护管理

办公室按照《软件台账管理规定》和《软件安装维护管理规定》，做好软件的日常安装、维护和软件台账管理工作。

四、督促检查

1.办公室牵头每年至少开展一次软件使用情况全面检查工作，通报检查结果。对检查发现的问题，督促相关股室认真整改。

2.办公室要注重利用技术手段开展软件使用情况检查，提高检查效率。

五、宣传培训

1.办公室牵头做好本单位使用正版软件工作培训，每年至少举办一次使用正版软件工作培训班。

2.通过专题会议或培训、单位网站、知识竞赛、宣传手册、海报、视频等方式宣传使用正版软件工作意义和成果。

六、总结报告

办公室牵头总结年度使用正版软件工作，重点是使用正版软件工作责任落实、软件采购、软件使用管理、督促检查等情况，填写《软件正版化工作信息统计表》。

柳江区审计局使用正版软件工作

采购与配套制度

为进一步加强软件配置管理工作，明确软件配置原则，规范软件配置流程，特制定本规定。

一、配置原则

1.软件配置遵循安全性、适用性、经济性和正版化的原则，不得配置非正版软件。

2.单位使用的商业软件、OEM软件、免费软件均需纳入配置管理，不得配置与工作无关的各类软件。

3.优先采用场地授权（许可）方式配置软件。

二、配置流程

1.软件使用股室根据本股室各岗位工作需要，编制岗位软件需求清单，填写《软件使用需求申请表》。

2.办公室统计、汇总软件使用股室报送的《软件使用需求申请表》，对软件使用股室需要的相关软件进行统一测试和试用，综合考虑软件的价格、兼容性、安全性和售后服务等因素，确定软件选型，明确软件名称和版本。涉及使用免费软件的，更新《可使用免费软件清单》。

3.办公室依据单位软件使用管理台账，梳理单位软件需求与现有软件许可的差异。单位软件许可不足的，编制《软件采购计划表》。

4.办公室要将软件采购纳入单位年度预算。办公室完成软件采购。软件采购合同要明确软件名称、版本、授权方式、许可数量、使用年限、兼容性和售后服务等要求。

5.办公室做好软件采购相关资料管理工作，重点是软件采购合同、软件授权证书、软件安装序列号等资料的管理工作。

6.办公室负责软件使用管理日常工作。

7.单位采购的软件，因以下情况申请报废的，需经过办公室鉴定，严格履行资产处置报批手续：

（1）已经达到规定的最低使用年限，且无法继续使用的。

（2）未达到规定的最低使用年限，因技术进步等原因无法继续使用的。

（3）未达到规定的最低使用年限，因计算机硬件报废，且无法迁移到其他计算机上继续使用的。

8.办公室在单位新采购软件、报废软件和调整可使用免费软件清单后，更新《软件使用情况汇总表》。

柳江区审计局使用正版软件工作

资产管理制度

为规范软件使用管理工作，及时建立、更新和维护软件台账，全面掌握软件使用情况，提高软件使用效率，制定本规定。

软件台账包括《软件使用情况汇总表》、《软件使用情况明细表》和《软件安装维护情况明细表》。办公室负责软件台账的建立、更新和维护工作。

一、软件使用情况汇总表

1.《软件使用情况汇总表》用于登记单位人数及计算机数总体情况、商业软件使用总体情况、随机预装软件使用总体情况，以及免费软件使用总体情况。

2.软件名称或软件版本不同的商业软件，使用不同的软件编号。

3.软件名称及软件版本相同的商业软件，采购时间、采购金额、许可类型、许可数量、可使用版本、许可期限、序列号等任一不相同的，使用不同的软件编号。

4.通过受赠、调剂等方式获得的商业软件，不填写采购时间、采购金额。

5.软件名称或软件版本不同的OEM软件，使用不同的软件编号。

6.OEM软件，不填写采购时间、采购金额、许可类型、许可数量、可使用版本、许可期限、序列号等信息。

7.软件名称不同的免费软件，使用不同的软件编号。

8.软件名称相同、软件版本不同的免费软件，使用相同的软件编号。

9.免费软件，不填写软件版本、采购时间、采购金额、许可类型、许可数量、可使用版本、许可期限、序列号等信息。

10.新增、处置商业软件后，更新《软件使用情况汇总表》。

11.新增、处置计算机办公设备后，更新《软件使用情况汇总表》。

12.调整可使用免费软件清单后，更新《软件使用情况汇总表》。

13.根据《软件安装维护情况明细表》中登记的软件安装和卸载情况，至少每半年更新《软件使用情况汇总表》一次。

二、软件使用情况明细表

1.《软件使用情况明细表》登记单位每位工作人员使用计算机办公设备情况，及相应计算机办公设备中软件安装情况。

2.工作人员使用的全部计算机办公设备，以及相应计算机办公设备中安装的全部软件，登记在《软件使用情况明细表》中。

3.根据《软件安装维护情况明细表》中登记的软件安装和卸载情况，至少每半年更新《软件使用情况明细表》一次。

三、软件安装维护情况明细表

1.《软件安装维护情况明细表》用于登记软件的安装和卸载情况。

2.根据《软件使用情况汇总表》中的软件编号建立相应软件的《软件安装维护情况明细表》。

3.每一个软件编号对应的软件，建立一份相应软件的《软件安装维护情况明细表》，用于登记该软件的安装和卸载情况。

4.在计算机办公设备中安装或卸载软件后，更新相应软件的《软件安装维护情况明细表》。

5.在计算机办公设备中更新升级商业软件时，更新升级前软件和升级后软件对应的《软件安装维护情况明细表》，分别登记升级前软件的卸载情况和升级后软件的安装情况。

柳江区审计局使用正版软件工作

安装与使用制度

为规范软件安装和维护,提高软件资源使用效率，保障信息系统安全高效运行，提升日常工作效率，特制定本规定。

一、软件安装或卸载

1.工作人员不得私自在计算机上安装或卸载软件。

2.工作人员因个人工作需要，要求安装或卸载软件的，要填写《软件安装维护申请表》，经审核同意后，由办公室安排相关人员负责软件安装或卸载工作。

3.单位统一部署的软件安装或卸载工作，工作人员无须填写《软件安装维护申请表》。办公室将统一部署软件安装或卸载工作通知相关股室，并安排相关人员负责软件安装或卸载具体工作。

4.办公室相关人员安装或卸载软件后，要完成以下工作：

（1）填写《软件安装维护确认单》，要求计算机使用人签字确认软件安装或卸载情况。

（2）填写《软件安装维护情况明细表》，登记软件安装或卸载情况。

二、软件升级

1.工作人员不得私自升级计算机上已安装的商业软件。

2.工作人员因个人工作需要，要求升级计算机上已安装的商业软件，要填写《软件安装维护申请表》。

3.软件升级由办公室统一部署。办公室根据工作人员软件 升级需求和单位工作需要，研究制定软件升级方案。

4.办公室负责将统一部署的软件升级工作通知相关部门，并安排相关人员负责软件升级具体工作。

5.办公室相关人员完成软件升级任务后，要完成以下工作：

（1）填写《软件安装维护确认单》，要求计算机使用人签字确认软件升级情况。

（2）填写《软件安装维护情况明细表》，分别填写升级前软件卸载情况和升级后软件安装情况。

三、软件台账维护

办公室相关人员每半年根据《软件安装维护情况明细表》，更新《软件使用情况汇总表》和《软件使用情况明细表》。

政府信息公开选项：主动公开

柳州市柳江区审计局办公室   2019年10月25日印发

（共5份）